第二证券APP下载北交所对21起证券异常交易行为采取自律监管措施

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　　● 本报记者杨洁

　　日前，北交所公布最新一周交易监管动态，继续强化市场监管，对21起证券异常交易行为采取自律监管措施。

　　持续打击证券异常交易行为

　　北交所公布最新一周交易监管动态显示，2月2日至2月6日，北交所继续将退市风险警示股票“*ST云创”列为重点监控股票；对21起证券异常交易行为采取自律监管措施，其中对“*ST云创”的异常交易行为采取暂停证券账户交易、出具警示函等自律监管措施17人次；对11起上市公司重大事项进行专项核查。

　　近期，北交所对证券异常交易行为持续采取重点监控打击态度。1月23日，北交所对浙江浩坤昇发资产管理有限公司发布了采取自律监管措施的决定。北交所指出，1月23日，浩坤昇发名下3个证券账户及与其涉嫌关联的账户在交易北交所股票“华维设计”的过程中，存在拉抬股价的异常交易行为，市场影响恶劣。

　　北交所介绍，1月23日，浩坤昇发相关账户在104秒内通过连续买入将股价拉涨6.42%，买入成交占比达67.9%，随后又在129秒内通过连续买入拉涨2.45%，相关账户买入成交占比达87.95%。拉抬动作完成后，浩坤昇发随即启动反向卖出操作。

　　此类行为通过人为制造交易活跃假象，误导其他投资者，破坏了市场定价机制。北交所指出，上述行为违反了“单个证券账户，或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户，大笔申报、连续申报、密集申报或申报价格明显偏离该证券行情揭示的最近成交价”的规定，因此对浩坤昇发名下相关证券账户采取限制证券账户交易的自律监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。限制证券账户交易期为三个月，自2026年1月26日至2026年4月25日。

　　强化监管措施

　　此外，2月6日，北交所还对路桥信息11名时任董监高人员作出纪律处分决定。

　　根据这份决定书，路桥信息通过签订虚假合同、虚构销售业务、提前确认收入等方式，2023年、2024年分别虚增营业收入1583.60万元、2576.40万元，分别占公司披露当期营业收入的6.66%、10.71%；虚增利润1530.71万元、2245.93万元，分别占公司披露当期利润总额的73.57%、103.50%，导致公司2023年、2024年年度报告存在虚假记载。

　　被处分的11名时任董监高人员包括7名董事、2名监事和2名高级管理人员。北交所表示，上述人员未能按规定履行勤勉尽责义务，对公司信息披露违法行为负有责任，违反相关规定，决定对11人给予通报批评的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。